金沙威尼斯2022中国证券公司金牛奖评选方案公司更加注重提高长期稳健合规经营能力、服务实体经济能力，培育和弘扬资本市场责任投资理念，中国证券报发起并主办“中国证券业金牛奖”评选，秉持公正、公开、公平原则，通过构建科学合理全面的评价指标体系和专业化的评选机制，筛选出一批突出、管理规范、积极承担社会责任、发展潜力巨大的具有标杆意义的证券公司和证券业务管理团队，期望为促进资本市场长期健康发展贡献力量。

　　“2022中国证券公司金牛奖”包括十大金牛证券公司奖、证券公司社会责任金牛奖、金牛成长证券公司奖、证券行业文化建设奖、证券公司服务科创企业上市前10强、金牛财富管理团队奖、金牛成长财富管理团队奖、金牛投资银行团队奖、金牛成长投资团队奖、证券公司金融科技奖等奖项。

　　4.参评年度内公司董事金沙威尼斯、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取一定期限内市场禁入的，每人次扣2分；

　　5.参评年度内公司被行业自律组织采取书面自律监管措施的，每次扣0.25分；被采取纪律处分的，每次扣0.5分；

　　评分说明：(1)参评年度内证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的，按以上标准扣分；证券公司分支机构负责人等管理人员、保荐代表人等主要业务人员因对公司及分支机构违法违规行为负有责任被直接采取上述措施的，按以上标准扣分；证券公司控股子公司纳入母公司合并评价的，子公司被采取上述措施的，按以上标准扣分；(2)参评年度内就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当分别计算、合计扣分；(3)证券公司因同一事项在不同评价期被分别实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期已被扣分但未达到最高分值扣分的，按最高分值与已扣分值的差额扣分。

　　本维度的基础分为20分，采取扣分制，20分减去实际扣分即为参评公司本维度得分。参评公司扣满20分，以0分计。

　　1.参评年度内公司被实施暂停业务许可行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取终身市场禁入的；

　　以上3个指标，行业排名前5%，在单项基准分的基础上加3分；行业排名前6-10%，在单项基准分的基础上加2分；行业排名前11-20%，在单项基准分的基础上加1分；行业排名前21-40%，在单项基准分的基础上加0分；行业排名前41-60%，在单项基准分的基础上扣1分；行业排名后40%，在单项基准分的基础上扣2分。

　　以上20个指标，行业排名前5%，在单项基准分的基础上加3分；行业排名前6-10%，在单项基准分的基础上加2分；行业排名前11-20%，在单项基准分的基础上加1分；行业排名前21-40%，在单项基准分的基础上加0分；行业排名前41-60%，在单项基准分的基础上扣1分；行业排名后40%，在单项基准分的基础上扣2分。

　　颁奖对象：年度内净资产达到评比标准(净资产高于100亿元)、业务发展较快、风险管理和市场竞争力提升明显的综合排名前十名的证券公司。

　　以上前10个指标，行业排名前5%，在单项基准分的基础上加3分；行业排名前6-10%，在单项基准分的基础上加2分；行业排名前11-20%，在单项基准分的基础上加1分；行业排名前21-40%，在单项基准分的基础上加0分；行业排名前41-60%，在单项基准分的基础上扣1分；行业排名后40%，在单项基准分的基础上扣2分。

　　本奖项由金牛奖评选团专家基于券商材料进行评分，取评选团专家的平均分作为排序依据，排名前10名券商获奖。

　　评选依据是候选券商在普惠金融、绿色金融、社会责任投资等方面的突出表现，包括相关业务规模和有重要社会影响的典型事例。

　　本奖项由金牛奖评选团专家基于中国证券业协会及其官方网站展示的券商文化建设相关材料进行综合评分，取评选团专家的平均分并结合中国证券业协会文化建设评级作为排序依据，排名前10名券商获奖。

　　评选依据是券商引领证券行业文化建设，引导和传播证券投资理念，在行业和社会形成较大影响或示范效应，有突出事例或运用成果。

　　颁奖对象：服务质量、服务数量、服务效果三个维度累计及年度(2021年)综合评价排名前10的证券公司。

　　参评年度内，若公司因保荐、承销业务违规而被施行纪律处分、行政处罚、或证监会立案的，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任遭到公开谴责、通报批评、被采取终身市场禁入的，视情节轻重给予相应除权或一票否决。

　　以上6个指标，行业排名前5%，在单项基准分的基础上加3分；行业排名前6-10%，在单项基准分的基础上加2分；行业排名前11-20%，在单项基准分的基础上加1分；行业排名前21-40%，在单项基准分的基础上加0分；行业排名前41-60%，在单项基准分的基础上扣1分；行业排名后40%，在单项基准分的基础上扣2分。

　　以上5个指标，行业排名前5%，在单项基准分的基础上加3分；行业排名前6-10%，在单项基准分的基础上加2分；行业排名前11-20%，在单项基准分的基础上加1分；行业排名前21-40%，在单项基准分的基础上加0分；行业排名前41-60%，在单项基准分的基础上扣1分；行业排名后40%，在单项基准分的基础上扣2分。

　　以上10个指标，行业排名前5%，在单项基准分的基础上加3分；行业排名前6-10%，在单项基准分的基础上加2分；行业排名前11-20%，在单项基准分的基础上加1分；行业排名前21-40%，在单项基准分的基础上加0分；行业排名前41-60%，在单项基准分的基础上扣1分；行业排名后40%金沙威尼斯，在单项基准分的基础上扣2分。

　　以上7个指标，行业排名前5%，在单项基准分的基础上加3分；行业排名前6-10%，在单项基准分的基础上加2分；行业排名前11-20%，在单项基准分的基础上加1分；行业排名前21-40%，在单项基准分的基础上加0分；行业排名前41-60%，在单项基准分的基础上扣1分；行业排名后40%，在单项基准分的基础上扣2分。

　　本奖项由金牛奖评选团专家基于券商材料进行评分，取评选团专家的平均分作为排序依据，排名前5名券商获奖。

　　1.主办方承诺自觉遵守国家法律、法规及中国证监会、中国证券业协会的有关要求，恪守职业道德规范，守法合规开展评选活动金沙威尼斯。 主办方将公平对待所有参评机构，尊重评选规则，自觉接受社会和媒体的监督。

　　2.主办方承诺按照依法合规、诚实守信、公平公正、客观独立、专业严谨的原则开展评选活动。采取必要措施，确保评选活动不受任何单位和个人的影响，保障评选活动的严肃性、公平性和专业性，并对评选程序和评选结果的公正性、正确性负责。

　　3.主办方承诺，与其他相关评选活动举办机构相互尊重，共同维护作为第三方评选机构的行业声誉，并承诺不发生干扰行业健康生态的行为，包括以不正当手段进行恶性竞争；因利益相关方影响评选结果；恶意诋毁、贬损同行，损害行业声誉等。

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